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资本市场利益巨大，动辄就是数亿元十几亿元甚至几十亿元利益，在利益驱使下，很多人不惜铤而走险，造假上市或者是刻意制造假新闻假概念隐瞒各种真相，欺骗市场投资者，赚取不义之财。

但是造假者欺诈者都是行业精英，手段高明而专业，不是内部人很难发现违规违法行为，就是自诩为专业的稽查人员也是很难洞悉造假者的犯罪行为，造成很多违规行为违法行为难以被查处，给投资者带来巨大投资损失。

虽然目前稽查手段不断高科技化，比如大数据采集系统对比分析都已经实现电脑化、但道高一尺 魔高一丈，犯罪分子的手段也不断隐蔽化专业化，与稽查人员展开激烈较量.

华尔街就是一群金融街的狼，不但吞噬世界财富，还非常血腥嗜血，利用各种手段收割其他投资者 的利益，次贷危机就是那些华尔街精英的杰作，为了应对金融机构的非法牟利行为，更好打击市场违法行为，美国总统奥巴马签署了《多德-弗兰克华尔街改革和个人消费者保护法案》,为正当的检举者提供强大的就业保护、金钱奖励以及匿名举报的便利。根据政策,如果告密者提供的信息最终导致美证交会对肇事者处罚100万美元以上,那么告密者将可得到罚款的10%至30%。

从此美国揭开了举报人制度，也叫吹哨人制度，也就是香港的深喉制度。

美国人最大特点就是提供一般人难以拒绝的诱惑，而不是小打小闹的玩一玩，向举报人提供数千万的美元，你别说是美元，就是数千万人民币也是够诱惑人的了，希望以此吸引更多的知情人向监管机关举报。

重赏之下必有勇夫，据网贷之家，美国证券交易委员会（sec）周二表示，两名举报人因向美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，简称sec）提供信息令一桩公司的不法行为顺利提起诉讼，共计获得5,000万美元奖励。

我国也有类似的举报人奖励制度，那就是《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，同步的建立了证券期货违法违规行为举报中心，可是奖金少得可怜，笔者认为难以吸引业内人士举报，对于符合奖励条件的一般举报，将给予不超过10万元的奖励；对于举报在全国有重大影响或罚没款金额特别巨大的，奖励金额不受上述限制，但最高不超过30万元。

能够洞悉重大资本市场违规违法行为的都是各个行业的高管，年薪都是几十万上百万数百万级别，部分还有巨额的股权激励，动辄就是数百万上千万，怎么可能冒险举报市场违规违法行为呢？岂不是自己找麻烦。

要激励业内人士举报，就要像美国一样提供难以拒绝诱惑，那就是提供远高于当事人目前获得的利益，比如当事人目前年收入是100万，举报查实以后可以根据举报金额30%的奖励，上不封顶，就是亿元也要给。资金来源就是违法违规的罚没款。而不是依靠财政的拨款，让罚没款成为奖励资金来源，这样就可以实现自身的循环，罚没款越多奖励越多。依靠财政提供巨额奖励并不现实。

这需要加大违规违法的罚没比例，不是最高60万元，而是至少是造假违规违法金额的1-5倍。像造假上市，募集资金是10个亿元，大股东股份增值了50个亿元，就要除以最起码20个亿的罚款，拿出6亿元奖励举报人。只有重奖重罚才能杜绝造假上市。内幕交易老鼠仓亦是如此，提出30%奖励知情人，罚款1个亿就奖励3000万，我看很多人都不敢内幕交易老鼠仓了，市场操纵也不例外，给与罚没金额的30%奖励，可能没有什么人敢市场操纵了。

因为知情人举报的线索会非常的具体，证监会可以一查一个准。