新证券法将于3月1日正式实施,以前被立案调查的是按新法还是老法执行,为什么?
作者: 昆明财税服务平台
新证券法如期执行3月1日正式实施,我认为以前被立案调查的案件,被罚处方有权保留原按证券法处罚,但原告方也有权申请按照新证券法执行,这样的解释应当是合理的。因为,题主所说的比较特殊,案件发生在以前,但执行在新证券法之后。所以,原告和被告方,其实都有权利捍卫自己的权利。这一点,就看法官怎么判了。
如果第一起类似案件,被判为按原证券法执行,那么对于之后的案件就有着很大的参考性。后续的案件,大概率也会按照已宣判的情况执行。但是,要是被判为按照新证券法执行,那么之后的案件,大概率会按照新证券法执行了。
新证券法对于很多地方做出了修改,加大对于各项违法行为的处罚力度。比如欺诈发行行为,从原来最高可处60万或募集资金百分之五的罚款,提高至最高可处2000万或募集资金的一倍罚款。对内幕交易的违法行为,从原来的5倍提高至10倍,等等加大处罚力度的调整政策。
我国每年发生的证券案件,并不多,证监会发出的罚单约在200单以下。但是,在新证券法正式实施以后,也是明确了证监会依法监测并防范、处置证券市场风险的职责,做了一些调整,有利于检测与采取措施。
虽然我国之前每年开出的罚单在200单以下,但未来在重检测、严监管、高处罚的基础上,或对于一些违法违纪的情况接连打击、对于内幕交易的情况会频频开出罚单。
至于在新证券法执行之后的案件,当然也就理所当然按照新证券法执行了。
关于新证券法3月1日正式实施,留有空档时间,也是有着对一切情况的缓和。处于新旧证券法之间的案件,毕竟是少数。