问题 ：国信证券被调查，券商IPO项目到底有什么猫腻？
回答：
国信证券（002736.SZ）1月份发布公告，公司在1月30日收到证监会《调查通知书》，系因2013年—2014年公司担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。
根据对过往公司公告的分析，国信证券在2013-2014年承担独立财务顾问的资产项目有五个，涉及到的五家上市公司分别是：华映科技、*ST华泽、易成新能、新奥股份和晓程科技。从公司的名称来看，披星戴帽的*ST华泽嫌疑最大。
*ST华泽的前身是*ST聚友，2011年公司因为常年亏损暂停上市。2012年起，公司试图恢复上市，展开重大资产重组。
2013年—2014年，国信证券对*ST聚友重大资产重组、关联交易、盈利预测等情况出具独立核查意见，同时对2014年1月3日*ST聚友的恢复上市发布上市保荐书，后来*ST聚友更名为华泽钴镍，恢复上市。
不过上市两年后，华泽钴镍并没有完成业绩承诺。财报显示2015年公司亏损1.55亿元，2016年亏损4.04亿元，2017年前三季度公司亏损1.15亿元。华泽钴镍也就被披星戴帽。
而国信证券作为公司的重新上市保荐商，在公司未达到业绩承诺的情况下，只能就此事发布致歉声明。
*ST华泽不只是公司连续亏损业绩方面的问题，公司管理方面也多次收到证监会的关注函。2018年1月30日，*ST华泽公告披露公司董事长收到中国证监会市场进入决定书的公告，公司存在包括信披不实等多种违反《证券法》的行为，对公司董事长采取终身禁入的处罚，副董事长10年禁入，财务总监5年禁入。
- 发表于 2020-11-07 17:19
- 阅读 ( )