问题 :美国证监会文件(sec filings)中各类文件代码都代表什么类型?

回答:

SEC官网上有各个文件代码的解释,传送门在这:SEC.gov | Forms List,如果需要详细的解释请入传送门。如果想看简单一点的中文解释,可以看下面:

先解释一下f-1,f-3,s-1,s-8都是什么意思。

F-1,非美国本土公司上市招股书,例如阿里巴巴、百度等中概股发布的招股书就是F-1。

F-1/A是上市招股书补充文件,A表示的就是Amendment,修改。美股投资者会经常看到文件后面带个“/A”的情况。

S-1,是美国本土公司上市招股书。美国苹果公司、亚马逊等公司发布的招股书就是S-1。

S-8,员工持股的首次登记。

F-3ASR,上市公司向指定机构/个人投资者发行ADR(美国存托凭证)时,需要披露规定信息,就会发F-3ASR公告。

6-K,注册地非美国本土的公司披露特定财务信息。还有如果非美国本土的美股上市公司在注册地上市,例如中概股在美股上市,又要在A股上市,此时就要发布6K公告,进行说明。这类公司发布私有化要约时,也要发布6-K公告。

10-K,年报

10-Q,季报。

8-K,当期报告。当上市公司发布重大事件需要对外披露时。比如:业绩快报,收购要约、收购完成、资本交易完成等。

SC 13G, SC 13G/A,股权变动书,当公司持股5%以上的股东股权比例发生变化时,需要对外公告。SC 13G也就是公司股东增减持公告。

13F,机构持仓情况公告。

SF-3/SF-3A,公司发行资本证券化产品时需要发布的公告。

F6,当中概股公司股东或者投资者以ADR形式交易持有的公司股份时,发布F6公告。

  • 发表于 2020-11-07 17:19
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